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北大方正人壽因涉嫌填報關(guān)聯(lián)交易報告數(shù)據(jù)錯誤 被處以罰款共計35萬元

2021/3/30 18:25:48      挖貝網(wǎng) 王曉月

挖貝網(wǎng) 3月30日，銀保監(jiān)會網(wǎng)站29日披露行政處罰決定書，北大方正人壽保險有限公司（以下簡稱北大方正人壽）因涉嫌填報關(guān)聯(lián)交易報告數(shù)據(jù)錯誤，被處以罰款30萬元，對當(dāng)事人處以5萬元罰款。

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銀保監(jiān)會認(rèn)為，北大方正人壽2018年全年及2019年第一、二季度向中國銀保監(jiān)會報送的關(guān)聯(lián)交易季度報告中總資產(chǎn)數(shù)據(jù)填報錯誤，6個季度分別多填1500萬元、多填2100萬元、少填500萬元、多填300萬元、多填1.36億元和多填1.72億元，由此導(dǎo)致關(guān)聯(lián)交易大類資產(chǎn)投資余額、全部投資余額占總資產(chǎn)比例數(shù)據(jù)填報錯誤。

北大方正人壽資產(chǎn)管理中心負(fù)責(zé)報送資金運(yùn)用相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易季度報告。時任北大方正人壽首席投資官奚丹，全面主持資產(chǎn)管理中心工作，對上述違法行為負(fù)有直接責(zé)任。

上述關(guān)聯(lián)交易報告數(shù)據(jù)錯誤的行為違反了《保險法》第八十六條的規(guī)定。根據(jù)該法第一百七十條，對北大方正人壽罰款30萬元；根據(jù)該法第一百七十一條，對奚丹警告并罰款5萬元。