上海首例信披違規(guī)入刑宣判:上市公司虛增利潤(rùn)1063萬 4人獲刑
近日,上海第三中級(jí)人民法院對(duì)一起上市公司信息披露違規(guī)案件作出宣判,據(jù)悉,這也是上海首例信披違規(guī)入刑的案件。
涉事上市公司為上海中毅達(dá)股份有限公司(簡(jiǎn)稱“中毅達(dá)”),現(xiàn)更名為*ST中毅(600610.SH)。據(jù)查明,2015年10月,中毅達(dá)時(shí)任副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理任某某,副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)林某某,財(cái)務(wù)經(jīng)理秦某某,下屬子公司副總經(jīng)理盛某共同參與實(shí)施,將已由他人完工的工程收入計(jì)入三季報(bào)并對(duì)外披露,導(dǎo)致累計(jì)虛增利潤(rùn)1063萬余元,占披露利潤(rùn)總額的81.35%,并由此導(dǎo)致業(yè)績(jī)由虧損轉(zhuǎn)披露為盈利。
4月10日下午,上海市第三中級(jí)人民法院作出一審判決:以違規(guī)披露重要信息罪判處直接負(fù)責(zé)的主管人員任某某有期徒刑一年,緩刑一年,并處罰金人民幣20萬元;對(duì)直接責(zé)任人員林某某判處有期徒刑六個(gè)月,緩刑一年,并處罰金人民幣10元;對(duì)直接責(zé)任人員盛某和秦某某均判處拘役三個(gè)月,緩刑三個(gè)月,并處罰金人民幣5萬元。
法院認(rèn)為,中毅達(dá)作為依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司,向股東和社會(huì)公眾提供虛假的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告,具有嚴(yán)重情節(jié);被告人任某某作為直接負(fù)責(zé)的主管人員,被告人林某某、盛某、秦某某作為其他直接責(zé)任人員,其行為均已構(gòu)成違規(guī)披露重要信息罪。
據(jù)證券時(shí)報(bào)報(bào)道,案中涉及上市公司的高管任某某為任鴻虎,時(shí)任中毅達(dá)代董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理;林某某為林旭楠,時(shí)任中毅達(dá)董秘兼財(cái)務(wù)總監(jiān)。目前四人均未在中毅達(dá)任職。
信披違規(guī)的罰款標(biāo)準(zhǔn)提升
信息披露是資本市場(chǎng)交易的前提和基礎(chǔ),上市公司違規(guī)披露信息會(huì)嚴(yán)重?fù)p害投資者權(quán)益,動(dòng)搖證券投資市場(chǎng)的根基。相關(guān)人士認(rèn)為,此次上海首例信披違規(guī)入刑,也是信披制度規(guī)則體系更加完善的信號(hào)。
2020年3月1日,修改后的新《證券法》正式落地實(shí)施,根據(jù)規(guī)定,信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送相關(guān)報(bào)告或者履行信息披露義務(wù)的,責(zé)令改正給予警告,并處以50萬元以上500萬以下的罰款,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以20萬以上200萬以下的罰款。
信息披露義務(wù)人報(bào)送的報(bào)告或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以100萬以上1000萬以下的罰款。
修改后的新《證券法》大幅提升了證券市場(chǎng)各類主體信息披露違規(guī)的罰款標(biāo)準(zhǔn)。
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