鵬翎股份實(shí)控人張洪起賣(mài)股權(quán)再收監(jiān)管問(wèn)詢：是否涉及股權(quán)遠(yuǎn)期協(xié)議交割

2020/4/7 18:37:09 挖貝網(wǎng) 邢荇

挖貝網(wǎng) 4月7日消息，深交所針對(duì)鵬翎股份（300375）擬變更控制權(quán)一事再發(fā)問(wèn)詢函，要求鵬翎股份說(shuō)明本次控制權(quán)轉(zhuǎn)讓是否涉及股權(quán)遠(yuǎn)期協(xié)議交割。

4月1日，鵬翎股份公告，控股股東及實(shí)際控制人張洪起與湘潭九華投資控股集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“九華投資”)簽署了《股份轉(zhuǎn)讓框架協(xié)議》，九華投資擬受讓張洪起所持公司1.82億股股份，占公司總股份的24.34%。本次股份轉(zhuǎn)讓后，張洪起所持公司股份比例由29.34%降至5%，九華投資將取得上市公司控制權(quán)。

隨后，深交所針對(duì)此事下發(fā)問(wèn)詢函，要求鵬翎股份詳細(xì)說(shuō)明公司本次控制權(quán)變更事項(xiàng)發(fā)生背景、原因、具體籌劃過(guò)程、目前進(jìn)展、下一步工作安排以及該事項(xiàng)對(duì)公司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)可能產(chǎn)生的影響；同時(shí)結(jié)合張洪起任職期限、股份鎖定和減持承諾履行情況、股票質(zhì)押凍結(jié)情況等，說(shuō)明本次控制權(quán)變更是否存在違反承諾及股份限售相關(guān)規(guī)則規(guī)定的情形。

4月6日，鵬翎股份發(fā)布回復(fù)公告稱(chēng)，張洪起為公司董事長(zhǎng)，任職期限為2017年4月17日至2020年4月17日，其“尚不存在違反正在履行的承諾及股份限售相關(guān)規(guī)則規(guī)定的情形”。

針對(duì)此回復(fù)，深交所要求鵬翎股份結(jié)合《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》第五條，上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間，每年通過(guò)集中競(jìng)價(jià)、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持本公司股份總數(shù)的25%，說(shuō)明有關(guān)張洪起“尚不存在違反正在履行的承諾及股份限售相關(guān)規(guī)則規(guī)定的情形”的表述是否準(zhǔn)確，請(qǐng)律師核查并發(fā)表明確意見(jiàn)，不得使用 “暫未”、“尚不”等模糊表述。

此外，深交所注意到《回函公告》顯示，張洪起擬向九華投資轉(zhuǎn)讓所持上市公司 1.82億股股份，將分兩步進(jìn)行。其中，不限售的5492.5萬(wàn)股股份將在與對(duì)方就具體協(xié)議條款協(xié)商確定后簽署股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議；剩余擬轉(zhuǎn)讓的1.27億股股份將于該等股份解除限售或鎖定后根據(jù)相關(guān)規(guī)定通過(guò)協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式轉(zhuǎn)讓給九華投資，屆時(shí)雙方將另行簽署相關(guān)股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議。同時(shí)，張洪起擬將剩余部分或全部股份的表決權(quán)委托給九華投資行使。

針對(duì)上述的轉(zhuǎn)讓計(jì)劃，深交所要求鵬翎股份分類(lèi)列示張洪起持股明細(xì)，包括但不限于股份來(lái)源、股份性質(zhì)、限售/鎖定具體內(nèi)容、限售/鎖定期限、股份數(shù)量；并說(shuō)明張洪起剩余 17.01%股份的限售具體情況及解限期限，本次控制權(quán)轉(zhuǎn)讓是否涉及股權(quán)遠(yuǎn)期協(xié)議交割。

鵬翎股份

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