金新農(nóng)原控股股東與竇曉雨合謀操縱股價(jià)過程曝光:事情敗露后雙方互相推諉
利益面前,沒有永遠(yuǎn)的朋友,也沒有永遠(yuǎn)的敵人。
1月13日,金新農(nóng)(002548)原控股股東舟山大成欣農(nóng)股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)操縱股價(jià)案調(diào)查結(jié)果出爐,盈利1307萬元被沒收,同時(shí)被罰款1307萬元。
有意思的是,大成欣農(nóng)與被委托操縱股價(jià)的合作方竇曉雨在事情敗露后,雙方互相推諉,稱自己不是主要負(fù)責(zé)人。
大成欣農(nóng)與竇曉雨合謀操縱股價(jià)過程曝光
證監(jiān)會(huì)調(diào)查結(jié)果顯示,此次操縱股價(jià)源于金新農(nóng)股價(jià)持續(xù)下跌,導(dǎo)致大成欣農(nóng)大手筆質(zhì)押面臨爆倉,于是大成欣農(nóng)主要負(fù)責(zé)人共同決定找第三方合作控制公司股價(jià),從而避免質(zhì)押危機(jī)。
據(jù)介紹,在操縱股價(jià)的2018 年 8 月 20 日至 2019 年 2 月 22 日期間,竇曉雨控制使用“竇曉雨”“鞏某平”“黃某國”等共計(jì) 36 個(gè)證券賬戶,大成欣農(nóng)控制使用“王某倩”賬戶交易“金新農(nóng)”。
具體過程如下:
2018 年以來,金新農(nóng)股價(jià)持續(xù)下跌,其原控股股東大成欣農(nóng)的股權(quán)質(zhì)押比例不斷上升。2018 年 6 月 15 日大成欣農(nóng)經(jīng) 7 名主要出資人決策,同意執(zhí)行事務(wù)合伙人王堅(jiān)能進(jìn)行市值管理 ,以應(yīng)對(duì)股權(quán)質(zhì)押危機(jī)。
2018 年 8 月,王堅(jiān)能與竇曉雨達(dá)成合作,目標(biāo)是將金新農(nóng)股價(jià)維持在股權(quán)質(zhì)押的平倉線以上,王堅(jiān)能方面支付不超過 1000 萬元的保證金,竇曉雨按照 1:2的比例進(jìn)行配資,配資賬戶由竇曉雨負(fù)責(zé)下單,王堅(jiān)能可以登錄賬戶查看交易情況但不能下單。2018 年 8 月 20 日至 24 日,王堅(jiān)能通過相關(guān)賬戶向竇曉雨轉(zhuǎn)賬300 萬元,雙方合作進(jìn)入實(shí)質(zhì)操作階段。
為維持“金新農(nóng)”股價(jià),王堅(jiān)能自 2018 年 8 月 20 日至 9 月 19 日轉(zhuǎn)給竇曉雨指定的銀行賬戶累計(jì) 1000 萬元作為交易保證金, 后因股價(jià)下跌,竇曉雨要求補(bǔ)充保證金,王堅(jiān)能又于 2018 年 10 月 10 日至 19 日、10 月 25 日至 11 月 23 日期間分別向竇曉雨指定的賬戶轉(zhuǎn)賬 1000 萬元、1030 萬元。
2018 年 8 月 20 日至 2019 年 2 月 22 日期間,大成欣農(nóng)、竇曉雨集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢,通過連續(xù)買賣、在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易等手段,影響“金新農(nóng)”交易價(jià)格和交易量。經(jīng)計(jì)算,賬戶組共計(jì)獲利 1307萬元。
大成欣農(nóng)與竇曉雨互相推諉
原本雙方是合作關(guān)系,也是利益攸關(guān)方。不過,事情敗露后,雙方互相推諉,稱自己不是主要負(fù)責(zé)人。
互相推諉發(fā)生在聽證過程中。大成欣農(nóng)提出三點(diǎn)申辯意見,稱自己沒有直接或間接實(shí)施對(duì)金新農(nóng)股票的操縱行為,不清楚竇曉雨實(shí)施交易的具體賬戶名稱和交易方式;而竇曉雨則提出五點(diǎn)申辯意見,強(qiáng)調(diào)大成欣農(nóng)是合作的發(fā)起與主導(dǎo)方,自己未主動(dòng)聯(lián)系過大成欣農(nóng),而是通過他人撮合才形成合作關(guān)系,甚至還請(qǐng)求免于行政處罰。
大成欣農(nóng)、竇曉雨精彩申辯如下:
大成欣農(nóng)主要申辯意見
第一、大成欣農(nóng)為防止質(zhì)押爆倉而考慮適當(dāng)?shù)氖兄倒芾泶胧?與竇曉雨一方合作系出于維護(hù)公司股價(jià),以保障大股東和股民共同利益的出發(fā)點(diǎn),主觀上并無操縱市場的故意。
第二、大成欣農(nóng)方面沒有直接或間接實(shí)施對(duì)金新農(nóng)股票的操縱行為,不清楚竇曉雨實(shí)施交易的具體賬戶名稱和交易方式,也沒有約定從竇曉雨處取得違法所得,因此不應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為操縱違法行為的主體。
第三、大成欣農(nóng)沒有任何獲利,不應(yīng)對(duì)其沒收違法所得。大成欣農(nóng)與竇曉雨合作結(jié)束后,至今未能從竇曉雨處收回投入的本金,更沒有獲取任何收益。即便涉案行為構(gòu)成市場操縱,也應(yīng)由竇曉雨承擔(dān)全部違法所得,罰款金額由竇曉雨和大成欣農(nóng)各承擔(dān)一半。
竇曉雨主要申辯意見
第一、大成欣農(nóng)是合作的發(fā)起與主導(dǎo)方,竇曉雨未主動(dòng)聯(lián)系過大成欣農(nóng),而是通過他人撮合才形成合作關(guān)系。
第二、在合作中,竇曉雨承擔(dān)的是配資并按對(duì)方要求實(shí)施部分賬戶交易操作的角色。關(guān)于雙方的合作沒有書面協(xié)議,合作內(nèi)容大體是:大成欣農(nóng)先提供 1000萬保證金,竇曉雨提供賬戶及配資,并按照王堅(jiān)能的指令(通過中間人轉(zhuǎn)述) 操作交易,股價(jià)低于 7.1 元時(shí)需不斷買入,維持股價(jià)穩(wěn)定,大成欣農(nóng)按每年 120 萬元支付操作費(fèi)用(顧問費(fèi))。
第三、關(guān)于竇曉雨實(shí)際控制使用的賬戶認(rèn)定有誤,事實(shí)不清,證據(jù)不足。一是對(duì)“洪某忠”“徐某惠”等部分賬戶名義持有人未調(diào)查取證或只做了執(zhí)法情況說明,存在取證缺失。二是除“竇曉雨”“楊某”賬戶及竇曉雨承認(rèn)使用過的“黃某國”等 11 個(gè)賬戶外,其他證券賬戶都沒有下單電話、IP/MAC、資金往來等直接證據(jù)證明竇曉雨控制使用過。其中,“鞏某平”“鞏某奎”“李某”賬戶系鞏某平本人控制,竇曉雨僅在與大成欣農(nóng)合作前的試盤階段短暫借用過。三是現(xiàn)有證據(jù)不足以排除其他可能性。即便部分涉案賬戶中交易的 MAC 地址存在重合,也不能證明相關(guān)行為都是竇曉雨實(shí)施。涉案賬戶涉及到的交易 IP/MAC 地址眾多,僅從卷宗材料不能將王堅(jiān)能一方與竇曉雨的登錄或交易痕跡作出區(qū)分。四是部分賬戶登錄日志缺失,證明力存疑。五是關(guān)于王堅(jiān)能手機(jī)恢復(fù)數(shù)據(jù)中的賬戶表文件,該證據(jù)對(duì)應(yīng)的時(shí)間、取證過程、方式均不詳,不認(rèn)可其證明力。
第四、竇曉雨的行為不構(gòu)成操縱股票價(jià)格。一是竇曉雨與大成欣農(nóng)合作的內(nèi)容是配資與操盤,目的在于維護(hù)股價(jià)穩(wěn)定,沒有合謀操縱股票非法獲利的主觀故意,也不涉及任何拉抬、蠱惑交易等非法行為。整個(gè)過程中也沒有造成股價(jià)暴漲暴跌、相關(guān)市場主體利益受損等危害后果,違法性較低。二是申辯人沒有利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)交易操縱,且不認(rèn)為自身具有這種優(yōu)勢。證監(jiān)會(huì)關(guān)于利用持倉優(yōu)勢、資金優(yōu)勢操縱的標(biāo)準(zhǔn)沒有公開,申辯人及有關(guān)主體的資金量、持股比是否構(gòu)成操縱無從說起。
第五、本案違法所得認(rèn)定錯(cuò)誤、責(zé)任劃分偏頗?!皡悄承隆薄靶炷郴荨钡炔粚儆诟]曉雨控制使用的賬戶不應(yīng)納入竇曉雨違法所得計(jì)算范圍。同時(shí),大成欣農(nóng)作為合作的發(fā)起與主導(dǎo)方,是最大的獲益方,應(yīng)負(fù)主要責(zé)任。
不過,雙方的申辯沒有得到證監(jiān)會(huì)的采納。對(duì)此,證監(jiān)會(huì)開出罰單:對(duì)大成欣農(nóng)、竇曉雨合謀操縱“金新農(nóng)”價(jià)格的行為,沒收違法所得1307萬元,并處以1307萬元罰款,由大成欣農(nóng)、竇曉雨各承擔(dān)1307萬元;對(duì)王堅(jiān)能給與警告并處以20萬元罰款。
相關(guān)閱讀
- 祥源文旅旗下祥源安茶工廠投產(chǎn):境外市場取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展
- 張濟(jì)亮續(xù)任電魂網(wǎng)絡(luò)董秘:擁有近3年上市公司董秘經(jīng)驗(yàn) 公司業(yè)績持續(xù)3年下滑
- 共建空中絲綢之路,低空經(jīng)濟(jì)新動(dòng)能促進(jìn)“一帶一路”產(chǎn)業(yè)合作
- 陳斌出任群興玩具董秘:無上市公司董秘經(jīng)驗(yàn) 該公司2022年高管薪酬單位出錯(cuò)
- 祥源文旅做大基本盤取得決定成果:擁有5處國家5A級(jí)旅游景區(qū) 其中四處為世界自然遺產(chǎn)地
- 中集環(huán)科:業(yè)務(wù)保持較強(qiáng)發(fā)展韌性 2024年Q3營收環(huán)比增25.19%
- 展鵬科技并表領(lǐng)為軍融 切入百億軍事仿真賽道
- 孫永續(xù)任濤濤車業(yè)董秘:換屆選舉2名董事小股東反對(duì)票占比超34% 去年業(yè)績大漲未漲薪
- 袁莉續(xù)任上海凱鑫董秘:去年年薪降15萬 剛舉行的董事會(huì)換屆小股東投反對(duì)票比較多
- 王成奎出任明陽智能董秘:任國軒高科董秘期間 該公司未及時(shí)發(fā)布2019年業(yè)績預(yù)告被罰
推薦閱讀
快訊 更多
- 10-23 21:54 | 南京銀行2024年前三季度凈利166.63億同比增長9.02% 非利息凈收入增長
- 10-23 21:53 | 港通醫(yī)療2024年前三季度凈利2004.63萬 資產(chǎn)處置收益減少
- 10-23 21:53 | 恩威醫(yī)藥2024年前三季度凈利2202.2萬 存款利息收入減少
- 10-23 21:52 | 仙樂健康2024年前三季度凈利2.4億同比增長29.52% 研發(fā)投入加大
- 10-23 21:52 | 延江股份2024年前三季度凈利3321.75萬 同比增長8.71%
- 10-23 21:52 | 凱利泰2024年前三季度凈利5606.58萬 匯兌收益減少
- 10-23 21:52 | 三諾生物2024年前三季度凈利2.55億 本期聯(lián)營企業(yè)北京糖護(hù)科技有限公司經(jīng)營虧損增加
- 10-23 21:52 | 迪安診斷2024年前三季度凈利1.31億 加強(qiáng)精益管理、應(yīng)收賬款回款力度加大
- 10-23 21:51 | 江鈴汽車2024年前三季度凈利11.66億同比增長15.52% 整車銷量上升
- 10-23 21:51 | 東北制藥2024年前三季度凈利2.08億 本期債務(wù)重組收益減少