恒泰艾普規(guī)范運作存在七大問題以及信披不及時：公司被出具監(jiān)管函

2022/1/4 18:58:58 挖貝網(wǎng)

挖貝網(wǎng) 1月4日消息，恒泰艾普（300157）在規(guī)范運作方面存在三會資料不完整、印章管理不規(guī)范等七個方面的問題，以及信披不及時，公司被出具監(jiān)管函。

具體如下：

一、規(guī)范運作方面存在的問題

1、三會資料不完整。股東大會、董事會、監(jiān)事會的會議通知、會議記錄、表決票、會議決議缺失較多，存在出席會議的部分董事、監(jiān)事未在會議記錄、會議決議簽字等問題。

2、三會運作程序及統(tǒng)計等存在瑕疵。董事會召開臨時會議多次未按照《公司章程》規(guī)定的通知期限進行通知、存在部分董事表決票僅簽字未表決及矛盾情況、三會會議資料記載內容與信息披露內容不一致、董事會聘任高級管理人員未經(jīng)總經(jīng)理提名、未采納兩名獨立董事延期召開第四屆董事會第四十二次會議提議、2021 年第二次臨時股東大會通知的召開日期與持股 10%以上股東提請召開的日期不符、公司對職工監(jiān)事資格認定前后不一致。

3、內部控制相關制度建設不完善，更新不及時。公司制度中，除《募集資金專項管理制度》外，制定年份均為 2016 年，未能及時對制度進行更新和完善。同時，公司未建立對各級下屬子公司年度財務預決算、大額資金使用、主要資產(chǎn)處置等方面的管理控制制度。

4、印章管理不規(guī)范。公司印章管理存在無公章使用臺賬、印章終審人員與制度規(guī)定不符，未經(jīng)終審人員審批即用印、用印審批意見不一致、用印文件或附件有涂抹且未對涂抹部分進行說明或者簽字、經(jīng)辦人員代簽、用印審批流程不全、《公章使用審批表》有 2 個版本、西藏恒泰艾普等子公司用章管理不規(guī)范等問題。

5、董事部分薪酬發(fā)放無書面依據(jù)。恒泰艾普對公司董事馬敬忠發(fā)放顧問費未經(jīng)過薪酬與考核委員會的審議，2019 年 7 月至今未與馬敬忠簽署勞動合同，未簽署顧問合同，公司對馬敬忠的顧問費部分薪酬發(fā)放無書面依據(jù)。

6、子公司及孫公司管控不善。公司子公司西藏恒泰艾普投資管理有限公司為孫公司瓜州縣成宇能源有限公司(以下簡稱“瓜州成宇”)借款提供連帶保證責任事項未及時告知上市公司，未經(jīng)上市公司董事會審議通過；轉讓瓜州成宇股權未及時告知上市公司。

7、內控存在的其他問題。公司存在 2021 年 6 月以來未給上市公司員工繳納住房公積金、內部審計部門未按照規(guī)定履行職責、集團高管辦公會及經(jīng)理辦公會簽字不全、對外擔保合同信息不完整的問題。

二、信息披露方面存在的問題
1、信息披露不及時。一是未及時披露恒泰艾普監(jiān)事會第四屆監(jiān)事會第二十次會議決議；二是未披露監(jiān)事會《恒泰艾普監(jiān)事會自行召集 2021 年第二次臨時股東大會的通知》等事項。

2、信息披露不準確。2021 年 8 月，公司披露監(jiān)事會第四屆監(jiān)事會第二十次會議決議過程中，在自身保管馮珊珊任職工監(jiān)事的相關決議文件不善的情況下，未采取必要手段予以核實即披露其任職資格存疑。但在后續(xù)披露的第四屆監(jiān)事會第二十一次會議決議中不再質疑馮珊珊的任職資格。對職工監(jiān)事馮珊珊任職資格情況披露不準確。

北京證監(jiān)局對公司及時任董事長包笠（(代行董事會秘書職務)）采取責令改正的行政監(jiān)管措施，并記入資本市場誠信檔案。

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