鼎勝新材被立案調(diào)查結(jié)果出爐：未及時(shí)露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用情況 16名董監(jiān)高被處罰

挖貝網(wǎng) 1月4日消息，鼎勝新材(603876)被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查結(jié)果出爐，未及時(shí)露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用情，16名時(shí)任或現(xiàn)任董監(jiān)高被處罰。

2021 年 12 月 3 日，鼎勝新材和董事長(zhǎng)周賢海因?yàn)樾排`規(guī)，被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。經(jīng)過(guò)一個(gè)月左右的調(diào)查，近日鼎勝新材收到江蘇證監(jiān)局《行政處罰事先告知書》（簡(jiǎn)稱，告知書）。

告知書顯示，鼎勝新材主要存在以下違法事實(shí)：

一、杭州鼎勝實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司、杭州鼎盛輕合金材料有限公司、杭州旭美貿(mào)易有限公司、杭州左岸實(shí)業(yè)有限公司為鼎勝新材的關(guān)聯(lián)人

自鼎勝新材 2018 年 4 月 18 日上市以來(lái)，杭州鼎勝實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司(簡(jiǎn)稱，鼎勝實(shí)業(yè))一直為鼎勝新材控股股東，鼎勝新材實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)周賢海同為鼎勝實(shí)業(yè)實(shí)際控制人。杭州鼎盛輕合金材料有限公司(簡(jiǎn)稱，杭州輕合金)為鼎勝實(shí)業(yè)全資子公司，杭州旭美貿(mào)易有限公司(簡(jiǎn)稱，杭州旭美)為杭州輕合金全資子公司即鼎勝實(shí)業(yè)二級(jí)子公司，杭州左岸實(shí)業(yè)有限公司(簡(jiǎn)稱，杭州左岸)為鼎勝實(shí)業(yè)全資子公司。

自鼎勝新材上市以來(lái)，鼎勝實(shí)業(yè)、杭州輕合金、杭州旭美、杭州左岸為鼎勝新材的關(guān)聯(lián)人。

二、鼎勝新材未按照規(guī)定在 2018 年年報(bào)、2019 年半年報(bào)、2019 年年報(bào)和2020 年半年報(bào)披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用情況，也未對(duì) 2020 年 3 月 1 日后發(fā)生的關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用進(jìn)行臨時(shí)公告

經(jīng)查，2018 年 10 月至 2021 年 3 月期間，鼎勝新材及其子公司杭州鼎勝進(jìn)出口有限公司、杭州五星鋁業(yè)有限公司、杭州鼎福鋁業(yè)有限公司，通過(guò)預(yù)付貨款、設(shè)備款、借款和內(nèi)部轉(zhuǎn)款等方式，直接或通過(guò)杭州藍(lán)拓機(jī)電設(shè)備有限公司、杭州龍基軸承有限公司、浙江華景宏物資貿(mào)易有限公司、內(nèi)蒙古錦聯(lián)鋁材有限公司、鎮(zhèn)江市宏業(yè)科技有限公司等中間方將資金劃轉(zhuǎn)至鼎勝實(shí)業(yè)及其子公司。上述資金劃撥并非基于真實(shí)業(yè)務(wù)發(fā)生，實(shí)質(zhì)構(gòu)成鼎勝實(shí)業(yè)及其子公司對(duì)鼎勝新材資金的非經(jīng)營(yíng)性占用。

2018 年鼎勝實(shí)業(yè)及其子公司杭州輕合金全年累計(jì)占用鼎勝新材資金 9,300萬(wàn)元，當(dāng)年歸還 4,300 萬(wàn)元，期末余額為 5,000 萬(wàn)元。2019 年鼎勝實(shí)業(yè)子公司杭州旭美、杭州左岸全年累計(jì)占用鼎勝新材資金 25,000 萬(wàn)元，當(dāng)年歸還 20,000萬(wàn)元，期末余額為 10,000 萬(wàn)元。2020 年鼎勝實(shí)業(yè)子公司杭州旭美、杭州左岸全年累計(jì)占用鼎勝新材資金 52,535 萬(wàn)元,當(dāng)年歸還 57,535 萬(wàn)元，期末余額為 5,000萬(wàn)元。2021 年 1 月 1 日至 3 月 2 日，鼎勝實(shí)業(yè)子公司杭州旭美累計(jì)占用鼎勝新材資金 38,000 萬(wàn)元。截至 2021 年 4 月 28 日，全部占用資金及相應(yīng)利息均已歸還。

江蘇證監(jiān)局稱，鼎勝實(shí)業(yè)、杭州輕合金、杭州旭美、杭州左岸是鼎勝新材的關(guān)聯(lián)人，上述資金占用構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。

鼎勝新材未按規(guī)定在 2018年年報(bào)、2019 年半年報(bào)、2019 年年報(bào)和 2020 年半年報(bào)披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用情況，也未對(duì) 2020 年 3 月 1 日后發(fā)生的關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用進(jìn)行臨時(shí)公告，

江蘇證監(jiān)局表示，鼎勝新材董事長(zhǎng)、時(shí)任總經(jīng)理周賢海、時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)宋陽(yáng)春、財(cái)務(wù)總監(jiān)李香、董秘王誠(chéng)為鼎勝新材上述行為的直接負(fù)責(zé)的主管人員；其他時(shí)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員陳魏新、邊慧娟、宗永進(jìn)、郜翀、王建明、盧春泉、許光明、許良虎、董清良、鐘潔、劉菁，簽字并保證相關(guān)定期報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，現(xiàn)有證據(jù)不足以證明上述人員對(duì)于涉案信息披露違法事項(xiàng)已勤勉盡責(zé)，為定期報(bào)告信息披露違法事項(xiàng)的其他直接責(zé)任人員。

最后，江蘇證監(jiān)局開出罰單：

(一)對(duì)鼎勝新材給予警告，并處以一百五十萬(wàn)元罰款；

(二)對(duì)周賢海給予警告，以鼎勝新材實(shí)際控制人身份處以一百五十萬(wàn)元罰

款，以鼎勝新材董事長(zhǎng)身份處以八十萬(wàn)元罰款，合計(jì)處以二百三十萬(wàn)元罰款；

(三)對(duì)韋敏給予警告，并處以八十萬(wàn)元罰款；對(duì)宋陽(yáng)春、李香給予警告，并

各處以七十萬(wàn)元罰款；對(duì)王誠(chéng)給予警告，并處以六十萬(wàn)元罰款；

(四)對(duì)陳魏新、邊慧娟、宗永進(jìn)、郜翀、王建明、盧春泉、許光明、許良虎、

董清良、鐘潔、劉菁給予警告，并各處以五十萬(wàn)元罰款。