大洋生物因招股書披露不準(zhǔn)確等“三宗罪”:被要求整改
挖貝網(wǎng) 11月22日消息,大洋生物(003017)因為招股說明書募投項目開工時間披露不準(zhǔn)確,募集資金實際投資進(jìn)度與計劃存在較大差異未及時披露、且披露的延期公告仍不準(zhǔn)確 ,公司內(nèi)部控制不規(guī)范等,被浙江證監(jiān)局要求整改。
具體如下:
一、招股說明書募投項目開工時間披露不準(zhǔn)確
更正前:
“年產(chǎn) 2.5 萬噸碳酸鉀和 1.5 萬噸碳酸氫鉀項目”開工時間為“2018 年 10
月”;
“含氟精細(xì)化學(xué)品建設(shè)項目”開工時間為“2019 年 1 月”。
更正后:
“年產(chǎn) 2.5 萬噸碳酸鉀和 1.5 萬噸碳酸氫鉀項目”開工時間為“2020 年 6
月”;
“含氟精細(xì)化學(xué)品建設(shè)項目”開工時間為“尚未開工”。
二、募集資金實際投資進(jìn)度與計劃存在較大差異未及時披露,且披露的延期公告仍不準(zhǔn)確
問題描述:“含氟精細(xì)化學(xué)品建設(shè)項目”是公司三個募投項目之一。項目于2019 年 1 月 30 日在邵武市發(fā)展改革和科技局備案該項目,項目備案的建設(shè)起止時間為 2019 年 7 月至 2021 年 6 月,建設(shè)期為 24 個月。
募投項目資金于2020年10月到位,在募集資金到賬前,該項目未投入建設(shè),也未進(jìn)行募集資金置換,故公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到賬后投入建設(shè),建設(shè)期 2 年,應(yīng)于 2022 年 10 月底前完成建設(shè)。
2021 年 7 月,公司考慮項目備案已經(jīng)到期,通過福建省投資項目在線審批監(jiān)管平臺申請,將擬建成時間變更為 2023 年 6 月。2021 年 8 月,邵武市發(fā)展改革和科技局出具了《福建省投資項目備案證明(內(nèi)資)》,該項目建設(shè)起止期間變更為 2019 年 7 月至 2023 年 6 月。辦妥上述備案后,公司未及時進(jìn)行披露。
1、整改措施:
2021 年 10 月 15 日,公司董事會對該項目進(jìn)行進(jìn)一步論證,并披露了《關(guān)于公司部分募投項目延期實施的公告》(公告編號:2021-091),擬將“含氟精細(xì)化學(xué)品建設(shè)項目”的建設(shè)期延長至 2023 年 10 月。
就延期建設(shè)完成時間 2023 年 10 月與備案建設(shè)完成時間 2023 年 6 月不一致的問題,公司已通過福建省審批項目在線審批監(jiān)督平臺(福建省網(wǎng)上辦事大廳)辦理延期備案,項目建設(shè)完成時間已變更為 2023 年 10 月,與《關(guān)于公司部分募投項目延期實施的公告》中披露的建設(shè)期保持一致。
2、整改責(zé)任人:總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘書
3、整改完成時間:已完成。
三、公司內(nèi)部控制不規(guī)范
(一)用印審批
問題描述:根據(jù)《印鑒管理制度》的相關(guān)規(guī)定,對外文書應(yīng)由分管副總以上人員審批后并辦理用印登記。公司雖已按照該制度流程進(jìn)行了審批,但未予保留簽字文件的備案留底;根據(jù)《印鑒管理制度》的相關(guān)規(guī)定,因業(yè)務(wù)需要印鑒外帶應(yīng)由總經(jīng)理同意后,并派監(jiān)印人共同外帶使用,用畢歸還印鑒保管人并登記。公司未按照該制度采用書面審批流程。
1、整改措施:
公司已于 2021 年 9 月 27 日開始采取整改措施,對于需由分管副總以上審批或外帶用印的文件,均以紙質(zhì)審批流程審批后方可辦理用印或外帶手續(xù)。
2、整改責(zé)任人:總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘書、綜合辦公室主任
3、整改完成時間:長期有效,持續(xù)規(guī)范。
(二)項目變更授權(quán)審批
問題描述:公司在項目實施過程中涉及延期建設(shè),未區(qū)分一般項目與募投項目在辦理變更備案流程中的區(qū)別。
1、整改措施:公司已修改《項目立項制度》,涉及外部立項備案的募投項目,修訂后的規(guī)定為:“募投項目未能按期完成,需要延期建設(shè)時,項目部根據(jù)董事會(或股東大會)決議填寫《項目信息變更表》,經(jīng)項目部負(fù)責(zé)人審核,項目分管副總和董事會秘書會簽,總經(jīng)理審批后,到政府部門辦理延期手續(xù)。”,公司后續(xù)將嚴(yán)格按照修改后的制度履行相關(guān)手續(xù)。
2、整改責(zé)任人:總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘書、項目部
3、整改完成時間:長期有效,持續(xù)規(guī)范。
(三)三會記錄不規(guī)范
問題描述:2020 年 10 月 30 日,第四屆董事會第十八次會議審議 2020 年第三季度報告,經(jīng)查看本次董事會的表決票,該議案經(jīng) 9 位董事全票同意,但由于工作人員筆誤,將表決結(jié)果誤寫為 3 票同意。
1、整改措施:會議記錄人員已經(jīng)認(rèn)識到錯誤的嚴(yán)重性,并表示在今后的工作中加以警戒,不斷提高自身的業(yè)務(wù)能力和專業(yè)水平,認(rèn)真仔細(xì)制作三會文件。
2、整改責(zé)任人:董事會秘書
3、整改完成時間:長期有效,持續(xù)規(guī)范。
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