恒泰艾普信披違規(guī):一致行動人孫庚文和上市公司被出具監(jiān)管函
挖貝網(wǎng) 11月2日消息,恒泰艾普(300157)因為信披違規(guī),一致行動人孫庚文、上市公司被出具監(jiān)管函。
具體違規(guī)如下:
1. 未及時披露對一致行動關(guān)系有重大影響的承諾事項
2019 年 6 月 30 日,孫庚文與銀川中能簽署《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》和《一致行動協(xié)議》,銀川中能直接持有上市公司股份 7,600 萬股,持股比例為 10.67%,并通過一致行動協(xié)議控制孫庚文持有的 4.96%股份對應(yīng)的表決權(quán),合計享有表決權(quán)的股份比例為 15.63%,成為公司的控股股東;2019 年 7 月 4 日,雙方簽署《一致行動協(xié)議之補充協(xié)議》,約定雙方一致行動期限為三年,自股份過戶完成之日起算。
2019 年 12 月 29 日,銀川中能、劉亞玲、馬敬忠(以下合稱“承諾人”)向?qū)O庚文出具《承諾函》,承諾自孫庚文為恒泰艾普向浙商銀行 2.2 億元貸款提供擔保后的 3 個月內(nèi),將用其他擔保方式替換孫庚文向浙商銀行提供的擔保,解除孫庚文對浙商銀行就上述貸款所承擔的所有擔保責任,并在上述期限內(nèi)辦理完孫庚文的擔保解除手續(xù),如承諾人未在上述期限內(nèi)解除孫庚文的擔保責任,則孫庚文有權(quán)解除與銀川中能的一致行動關(guān)系。《承諾函》涉及事項可能影響銀川中能和孫庚文一致行動關(guān)系的穩(wěn)定性,屬于對一致行動協(xié)議的重要補充,但雙方均未及時告知上市公司相關(guān)情況并履行信息披露義務(wù),直至2021年 5 月 31 日才予以披露。
2. 未及時披露訴訟進展情況
2019 年 7 月 22 日,北京海國翠微新興產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡稱“海國翠微”)與銀川中能、孫庚文簽署了《債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》及《債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議之補充協(xié)議》,銀川中能承諾在《債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》簽署后 20 個工作日內(nèi)向海國翠微償清孫庚文前期對海國翠微的債務(wù)。同時,《債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議之補充協(xié)議》約定,銀川中能應(yīng)在《債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》簽署生效后 5 日內(nèi),將所持有的恒泰艾普 3,000 萬股股份辦理完成股份托管手續(xù),作為向海國翠微償還《債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》項下標的債務(wù)、利息及賠償金、違約金等費用的履約擔保。
2020 年 8 月 18 日,海國翠微針對銀川中能、孫庚文提起債務(wù)轉(zhuǎn)移合同糾紛訴訟;銀川中能、孫庚文分別于 2021 年 6 月 3 日、6月 4 日收到該案的二審裁定,裁定內(nèi)容包括銀川中能需向海國翠微支付本金 7,091.67 萬元、利息及相關(guān)費用,海國翠微就前述債權(quán)對銀川中能持有的 3,000 萬股恒泰艾普質(zhì)押股票享有優(yōu)先受償權(quán)。二審裁定事項可能對公司控制權(quán)的穩(wěn)定性產(chǎn)生影響,但銀川中能和孫庚文作為訴訟當事方均未及時告知上市公司相關(guān)情況并履行信息披露義務(wù),直至 2021 年 7 月 12 日才予以披露。
深交所稱,上述行為違反相關(guān)規(guī)定,并對上市公司、孫庚文出具監(jiān)管函。
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