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偉隆股份原管理人員違規(guī)使用公章導(dǎo)致公司涉訴 被采取行政監(jiān)管措施

2021/10/11 19:14:01      挖貝網(wǎng)

挖貝網(wǎng) 10月11日消息，偉隆股份（002871）子公司管理人員違規(guī)使用公章導(dǎo)致公司涉訴，以及按照相關(guān)規(guī)定修改《內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》，被采取行政監(jiān)管措施。

經(jīng)查，偉隆股份具體違規(guī)如下：

偉隆股份子公司萊州偉隆原管理人員違反你公司《印鑒管理規(guī)范》使用萊州偉隆閥門有限公司公章，未履行使用印章前的審批程序，導(dǎo)致了有關(guān)涉訴案件的發(fā)生，公司的內(nèi)部控制存在缺陷，違反了《企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第 12號——擔(dān)保業(yè)務(wù)》第七條、第八條第一款，《上市公司治理準(zhǔn)則（2018 年修訂）》第九十四條的相關(guān)規(guī)定。

公司《內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》未按照《關(guān)于上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2021〕5 號，以下簡稱《規(guī)定》）修訂，部分現(xiàn)行制度與《規(guī)定》不符，且制度執(zhí)行存在以下問題：內(nèi)幕信息知情人未對內(nèi)幕信息知情人檔案進(jìn)行確認(rèn)；董事長與董事會秘書未對內(nèi)幕信息知情人檔案的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整簽署書面確認(rèn)意見；未規(guī)定公司董事長、監(jiān)事會在內(nèi)幕信息知情人登記管理的執(zhí)行和監(jiān)督方面的職責(zé)；規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人檔案保存年限與《規(guī)定》要求不一致；重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄記錄的相關(guān)人員知悉內(nèi)幕信息時間與內(nèi)幕信息知情人登記表中記錄的時間不一致，且相關(guān)人員未在重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄上簽名確認(rèn)等。上述問題違反了《規(guī)定》第六條第一款、第七條第一款、第十條第一款、第十三條第一款的相關(guān)規(guī)定。

對此，青島證監(jiān)局決定對偉隆股份采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。并要求偉隆股份按照以下要求采取有效措施進(jìn)行改正：

一是組織公司董事、監(jiān)事、高級管理人員加強(qiáng)證券相關(guān)法律法規(guī)的培訓(xùn)，強(qiáng)化對上市公司規(guī)范運(yùn)作的責(zé)任意識。二是按照《規(guī)定》《企業(yè)內(nèi)部控制進(jìn)本規(guī)范》及其配套指引的要求，完善內(nèi)部控制制度并嚴(yán)格執(zhí)行，切實(shí)提高上市公司規(guī)范運(yùn)作水平。請于收到本決定書之日起 30 日內(nèi)將整改落實(shí)情況書面報送青島證監(jiān)局。