方大炭素內(nèi)幕信息知情人登記制度不完善 董事長黨錫江被處罰
挖貝網(wǎng) 9月28日消息,方大炭素(600516)因為內(nèi)幕信息知情人登記制度不完善且執(zhí)行不到位,以及過年2年多超半數(shù)董監(jiān)高未出席股東大會,近日該公司董事長黨錫江、董事會秘書安民被甘肅證監(jiān)局處于行政監(jiān)管處罰。
經(jīng)查,方大炭素主要存在兩個方面的違規(guī)問題:
內(nèi)幕信息知情人登記制度不完善且執(zhí)行不到位。方大炭素《內(nèi)幕信息知情人管理制度》未及時依據(jù)《關(guān)于上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2021]5 號)進行修訂;2019 年 7 月至檢查日,方大炭素未登記利潤分配方案內(nèi)幕信息的知情人,未登記定期報告內(nèi)幕信息知情人知悉內(nèi)幕信息的時間、方式等內(nèi)容,未要求知情人對知悉情況進行確認(rèn),且存在個別內(nèi)幕信息的知情人登記不完整等問題。上述事項,違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第 182 號)第三十條第一款第六項、《關(guān)于上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2021]5 號)第五條和第六條、《關(guān)于上市公司
建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2011]30 號)第六條的規(guī)定。
另外,方大炭素超半數(shù)董事、監(jiān)事、高級管理人員未出席、列席 2019 年 7 月至檢查日之間的歷次股東大會,違反了《上市公司股東大會規(guī)則》(證監(jiān)會公告[2016]22 號)第二十六條的規(guī)定。
對此,甘肅證監(jiān)局下發(fā)的《關(guān)于對方大炭素新材料科技股份有限公司、董事長黨錫江、董事會秘書安民采取責(zé)令改正監(jiān)督管理措施的決定》的行政監(jiān)管措施決定書。
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