ST 浩源8名高管被罰：未披露關(guān)聯(lián)方資金占用和為關(guān)聯(lián)方擔(dān)保 涉及金額超6億元

挖貝網(wǎng) 8月4日消息，ST 浩源（002700）未披露為關(guān)聯(lián)方提供8000萬(wàn)元擔(dān)保、以及未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用資金5.37億元，公司實(shí)控人周舉東、總經(jīng)理冷新衛(wèi)等8名高管被處罰。

經(jīng)查明，2019年3月28日，周舉東控制的友邦數(shù)貿(mào)與新疆廣匯簽訂《鋼材采購(gòu)合同》，約定新疆廣匯在合同生效之日起 15個(gè)工作日內(nèi)向友邦數(shù)貿(mào)支付8000萬(wàn)元預(yù)付款。同日， 在周舉東安排下，新疆浩源向新疆廣匯出具《履約擔(dān)保函》，承諾為8000 萬(wàn)元的 預(yù)付款承擔(dān)連帶保證責(zé)任，并由韓小鋒在《履約擔(dān)保函》上加蓋新疆浩源公章。

2019 年 6 月 11 日，因友邦數(shù)貿(mào)未履行《鋼材采購(gòu)合同》義務(wù)，新疆廣匯向 烏魯木齊市中級(jí)人民法院提起訴訟，要求新疆浩源承擔(dān)連帶保證責(zé)任。2019 年 6 月 25 日，烏魯木齊市中級(jí)人民法院裁定凍結(jié)新疆浩源銀行賬戶(hù)存款 8548 萬(wàn)元。

對(duì)于上述擔(dān)保，新疆浩源未對(duì)上述擔(dān)保事項(xiàng)及時(shí)在臨時(shí)報(bào)告和 2019年中期報(bào)告中予以披露。直至2020年1月7日以臨時(shí)公告的形式披露此擔(dān)保事項(xiàng)。

除未及時(shí)披露擔(dān)保外，ST 浩源同樣未披露三筆關(guān)聯(lián)方資金占用。

其中，ST 浩源全資子公司新疆龜茲浩源天然氣管道輸配有限公司在2019年5月6日至2019年12月31日累計(jì)發(fā)生向周舉東控制的阿克蘇盛威實(shí)業(yè)提供資金的關(guān)聯(lián)交易 6315萬(wàn)元；ST 浩源在2019年10月17日至2019年11月1日累計(jì)發(fā)生向周舉東控制的新疆東悅提供資金的關(guān)聯(lián)交易4.5億元；ST 浩源在2019年12月9日至2019年12月31日累計(jì)發(fā)生向周舉東控制的西部蔚藍(lán)、阿克蘇眾和投資、阿克蘇基巖、新疆嘉禧源提供資金的關(guān)聯(lián)交易2395萬(wàn)元。

據(jù)介紹，ST 浩源與上述關(guān)聯(lián)方發(fā)生關(guān)聯(lián)交易未履行關(guān)聯(lián)方交易決策程序，關(guān)聯(lián)交易金額累計(jì)5.37億元，占上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)50.43%。且ST 浩源未及時(shí)披露上述事項(xiàng)。ST 浩源直至2020年4月29日以臨時(shí)公告的形式披露了上述關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用事項(xiàng)。

截至2021年4月30日，仍有關(guān)聯(lián)方占用資金共計(jì)5.214億元未歸還上市公司。

新疆證監(jiān)局認(rèn)為：ST 浩源時(shí)任董事長(zhǎng)周舉東主導(dǎo)并策劃上述違規(guī)擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，是本次違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。同時(shí)，其作為新疆浩源實(shí)際控制人，存在 指使信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息的情形，情節(jié)特別嚴(yán)重；

ST 浩源董事、總經(jīng)理冷新衛(wèi)知悉并參與了除上述違規(guī)擔(dān)保外的其他關(guān)聯(lián) 交易事項(xiàng)。故冷新衛(wèi)是本次違法行為的其他直接責(zé)任人員，情節(jié)較為嚴(yán)重；

ST 浩源時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)張歌偉參與實(shí)施了 4.5 億元的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)；時(shí)任董事、副總經(jīng)理吐?tīng)柡椤ぐ湢栐谛陆圃磁c新疆東悅 4.5 億元關(guān)聯(lián)交易的資金審批上進(jìn)行了簽字；時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)韓小鋒具體實(shí)施了上述違規(guī)擔(dān)保事項(xiàng)。故張 歌偉、吐?tīng)柡椤ぐ湢?、韓小鋒是本次違法行為的其他直接責(zé)任人員，情節(jié)嚴(yán)重；

ST 浩源新疆浩源監(jiān)事會(huì)主席胡中友知悉新疆浩源與阿克蘇基巖混凝土工程有限公 司 1400 萬(wàn)元關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)。故胡中友是本次違法行為的其他直接責(zé)任人員。

ST 浩源時(shí)任監(jiān)事沈?qū)W鋒、薛隼未對(duì)上市公司關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)給予充分關(guān)注， 未能盡到勤勉盡責(zé)義務(wù)。故沈?qū)W鋒、薛隼是本次違法行為的其他直接責(zé)任人員。

根據(jù)上述違規(guī)事實(shí)，新疆證監(jiān)局做出處罰：

對(duì)新疆浩源給予警告，并處以 60 萬(wàn)元罰款； 

對(duì)周舉東給予警告，并處以 60 萬(wàn)元罰款。其中作為直接負(fù)責(zé)的主管人 員罰款 30 萬(wàn)元，作為實(shí)際控制人罰款 30 萬(wàn)元。采取終身市場(chǎng)禁入措施；

對(duì)冷新衛(wèi)、張歌偉、吐?tīng)柡椤ぐ湢枴㈨n小鋒給予警告，并分別處以 20 萬(wàn)元罰款；

對(duì)胡中友給予警告，并處以 10 萬(wàn)元罰款；

對(duì)沈?qū)W鋒、薛隼給予警告，并分別處以 5 萬(wàn)元罰款。